一、合規(guī)不起訴的類型

存疑不起訴、相對(duì)不起訴、情節(jié)顯著輕微無(wú)罪不起訴、高檢院核準(zhǔn)不起訴都可以與合規(guī)監(jiān)管融和。

通俗的說(shuō)，企業(yè)同意檢察機(jī)關(guān)合規(guī)監(jiān)管后，檢察機(jī)關(guān)可以作出如上4種不起訴決定。在存疑不起訴中，本質(zhì)是企業(yè)是存在違規(guī)問(wèn)題的，只不過(guò)由于證據(jù)問(wèn)題無(wú)法查證，故在企業(yè)認(rèn)可前提下可以合規(guī)監(jiān)管。

由于純粹的無(wú)罪不起訴（無(wú)違法/無(wú)犯罪）由于不存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)因素，故不需要整改。

立法修正后，會(huì)存在單獨(dú)的對(duì)個(gè)人/企業(yè)附條件不起訴。也即，符合起訴條件+監(jiān)督整改+有效驗(yàn)收+不起訴后轉(zhuǎn)起訴的考驗(yàn)期（3年最多）=附條件不起訴

二、第三方監(jiān)管人與涉案企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)的關(guān)系

第三方監(jiān)管人是檢察機(jī)關(guān)（或第三方監(jiān)管委員會(huì)）指派去監(jiān)管企業(yè)整改的，包括體制內(nèi)主管部門(mén)與體制外的類似執(zhí)法部門(mén)的專業(yè)人士。因?yàn)閳?zhí)法部門(mén)不可能經(jīng)常去執(zhí)法檢查（俗稱不可能天天針對(duì)你一家企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法）。如涉案企業(yè)進(jìn)口嬰幼兒產(chǎn)品沒(méi)交稅，那么第三方監(jiān)管人必然包括海關(guān)與體制外的有海關(guān)執(zhí)法背景的律師團(tuán)隊(duì)。二者的工作是一樣的，都是通過(guò)N次執(zhí)法檢查企業(yè)整改情況。只不過(guò)執(zhí)法頻率上，體制外的第三方監(jiān)管人頻率要高的多。

也即，只有不斷執(zhí)法檢查通過(guò)了（執(zhí)法日志多次顯示暫未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題），才能認(rèn)定整改有效。

涉案企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)，是涉案企業(yè)聘請(qǐng)的（類似企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)），可以根據(jù)企業(yè)需求進(jìn)行全方位的合規(guī)整改/合規(guī)建設(shè)，目的是為了不被第三方監(jiān)管人查到問(wèn)題，最終通過(guò)整改監(jiān)管的驗(yàn)收。

二者是制約與配合關(guān)系，對(duì)抗中求得企業(yè)實(shí)質(zhì)整改的共贏結(jié)果。

三、第三方監(jiān)管人的經(jīng)費(fèi)

無(wú)論是體制內(nèi)外的第三方監(jiān)管人，最好都有經(jīng)費(fèi)，畢竟增加了大量工作。不可能執(zhí)法檢查1次就算驗(yàn)收通過(guò)吧。經(jīng)費(fèi)由財(cái)政出具。做不到的（或者讓企業(yè)出具該經(jīng)費(fèi)的），不應(yīng)該開(kāi)展合規(guī)監(jiān)管。

ZHONGXING那種由企業(yè)出錢(qián)的模式，是“不平等”條約，不值得學(xué)習(xí)。

四、合規(guī)監(jiān)管的最終刑事激勵(lì)只能是不起訴

合規(guī)整改+有效驗(yàn)收+緩刑，只是刑事激勵(lì)的一個(gè)中間階段（在立法未修正前提下）。對(duì)涉案企業(yè)主而言，緩刑無(wú)任何激勵(lì)性。

故需要對(duì)單位犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)做如何變化：?jiǎn)挝环缸镏�，�?duì)個(gè)人的起訴與否，跟整改有效性直接相關(guān)。

若有效整改并承諾在不起訴后的最多3年內(nèi)仍接受監(jiān)管（類似緩刑考驗(yàn)期，本該判緩刑的現(xiàn)在附條件不起訴了），檢察機(jī)關(guān)應(yīng)不起訴處理。

五、不起訴后續(xù)激勵(lì)的跟進(jìn)

走私/排污/采礦案件中，企業(yè)整改后被不起訴，仍要面臨信用等級(jí)下調(diào)=執(zhí)法頻度上升、資金回籠周期增強(qiáng)與行政處罰的情況。故不起訴+附條件快速信用修復(fù)+行政處罰從寬的后續(xù)激勵(lì)，必須跟進(jìn)。否則涉案企業(yè)直接可以進(jìn)行技術(shù)性合并分立注銷(xiāo)，再搞出一個(gè)新企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)即可。那么“六穩(wěn)六�！钡木�神就落空了。

也即不起訴+信用激勵(lì)+行政處罰激勵(lì)+行業(yè)激勵(lì)（再次入會(huì)/復(fù)會(huì)——犯罪后很可能被協(xié)會(huì)開(kāi)除前提）。

六、合規(guī)不起訴常見(jiàn)罪名

虛開(kāi)、污染環(huán)境、生銷(xiāo)偽劣、串通投標(biāo)、騙貸、違法放款、走私。一般涉實(shí)體性企業(yè)而非互聯(lián)網(wǎng)/金融類起訴。

實(shí)踐中，也存在涉第四方支付企業(yè)的非法經(jīng)營(yíng)案件在做合規(guī)，涉數(shù)據(jù)爬蟲(chóng)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的侵犯公民個(gè)人信息案在做合規(guī)。

只要能匯總常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)且該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不怎么因政策變化而變動(dòng)，就可以做合規(guī)監(jiān)管。

若存在蛀蟲(chóng)類犯罪“挪用資金/職務(wù)侵占”，也可以單位做合規(guī)監(jiān)管。前提是單位同意，此時(shí)若單位存在違規(guī)文化的，本質(zhì)是就是單位犯罪。

七、非單位犯罪可以合規(guī)監(jiān)管

最典型的就是重大責(zé)任事故案件，不是單位犯罪，當(dāng)然可以做合規(guī)監(jiān)管！

立法修改后，類似附條件不起訴確立前提下，更是理所應(yīng)當(dāng)做合規(guī)監(jiān)管。

八、合規(guī)監(jiān)管是實(shí)打?qū)嵉暮弦?guī)整改

“紙面合規(guī)”“文來(lái)文往合規(guī)”“粉飾合規(guī)”都是務(wù)虛的整改，真正的整改是主管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)管著前提下的合規(guī)整改（類似托管），這才是真合規(guī)。只有這樣的整改，才能使得企業(yè)整改有效。

九、第三方監(jiān)管人可以閱卷

類執(zhí)法部門(mén)職能且本質(zhì)是是檢察機(jī)關(guān)派駐的，當(dāng)然可以閱卷。保密問(wèn)題，在第三方監(jiān)管組織的授權(quán)聘任書(shū)上早已載明。

十、對(duì)企業(yè)訴否的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)給與檢察機(jī)關(guān)裁量度

涉案企業(yè)接受虛開(kāi)進(jìn)項(xiàng)+稅款損失150W，宣告刑三年以上�？梢苑裨诤弦�(guī)監(jiān)管前提下不起訴，現(xiàn)有法律模式下是不可能的！

立法修改后，可預(yù)期單位犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)將作為起訴與否的一個(gè)參考（數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)不是關(guān)鍵起訴的依據(jù)），關(guān)鍵因素是合規(guī)監(jiān)管能否經(jīng)得起驗(yàn)收。在有效驗(yàn)收前提下，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)層報(bào)省一級(jí)檢察機(jī)關(guān)的方式（巡回監(jiān)管人），在獲批前提下作出不起訴，且附帶不起訴轉(zhuǎn)起訴考驗(yàn)期。

十一、合規(guī)監(jiān)管對(duì)單位犯罪理論的沖擊

以往的“單位名義”被間接代理制度淡化、“單位利益”不需變動(dòng)、“單位意思”如下述：

（一）單位組成人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中引起了法益侵害結(jié)果，如果這種結(jié)果是在單位的鼓勵(lì)、教唆、縱容、默許之下引起的，單位和該組成人員之間成立共同犯罪，適用雙罰制。這種情形是典型的單位犯罪。單位對(duì)其組成人員的支配、鼓勵(lì)、教唆、縱容、默許，可以通過(guò)單位領(lǐng)導(dǎo)等管理人員進(jìn)行，也可以通過(guò)單位的制度、文化等體現(xiàn)。這種形式的單位犯罪通常表現(xiàn)為故意犯。

（二）單位組成人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中引起了法益侵害結(jié)果，如果這種結(jié)果不是單位教唆、鼓勵(lì)、默許的結(jié)果，而是單位疏于管理的結(jié)果，則組成人員構(gòu)成故意犯或者過(guò)失犯，單位對(duì)于其組成人員的行為承擔(dān)過(guò)失犯（監(jiān)督過(guò)失）的刑事責(zé)任。這種過(guò)失犯責(zé)任的承擔(dān)，以刑法有規(guī)定為前提。

（三）單位組成人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中引起了法益侵害結(jié)果，如果這種結(jié)果既不是單位教唆、鼓勵(lì)、默許的結(jié)果，也不是單位疏于管理的結(jié)果，則單位自身不承擔(dān)刑事責(zé)任，由其組成人員個(gè)人負(fù)責(zé)。但是，在查明單位管理人員對(duì)該下級(jí)成員的危害行為疏于履行監(jiān)督義務(wù)的場(chǎng)合，該管理人員有可能要承擔(dān)過(guò)失犯的刑事責(zé)任。

（四）單位組成人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中引起了法益侵害結(jié)果，如果這種結(jié)果是在單位的操縱、支配甚至是脅迫下造成的，該組成人員可以缺乏期待可能性為由，不承擔(dān)刑事責(zé)任或者減免刑事責(zé)任。但要注意的是，在單位組成人員因缺乏期待可能性不構(gòu)成犯罪或者不承擔(dān)刑事責(zé)任時(shí)，單位自身并不能免責(zé)，有可能被判處罰金。

（五）單位下級(jí)組成人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中引起了危害結(jié)果，事后查明，這種結(jié)果是在單位高級(jí)管理人員的命令、指使、教唆或者縱容下引起的，但該管理人員的命令、指使、教唆或者縱容違反了單位的相關(guān)政策和制度，不能視為單位意思的體現(xiàn)時(shí)，該從業(yè)人員的危害行為不能視為單位行為，單位對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。該具體實(shí)施的單位下級(jí)組成人員與該高級(jí)管理人員要成立共犯，不過(guò)，該下級(jí)人員有可能因缺乏期待可能性而免責(zé)。

簡(jiǎn)單說(shuō)，當(dāng)單位內(nèi)部存在縱容企業(yè)犯罪的內(nèi)部文化時(shí)，推定單位具有犯罪故意；單位內(nèi)部沒(méi)有建立起有效的合規(guī)方案而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的，推定單位具有犯罪過(guò)失。

很多商業(yè)賄賂案，藥品企業(yè)本質(zhì)是虛置了合規(guī)制度，積極故意要求行賄醫(yī)院。當(dāng)然是單位犯罪。

即使沒(méi)有法律明文的“單位犯罪”字眼，也可以進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。立法修改后，單位犯罪很可能會(huì)普遍化而非明確規(guī)定化。

十二、合規(guī)監(jiān)管的前提是涉案企業(yè)同意

檢察機(jī)關(guān)與涉案單位（包括社區(qū)村、企業(yè)）可以簽署合規(guī)整改協(xié)議（第三方合規(guī)監(jiān)管協(xié)議）。在立法修正前，不建議用“協(xié)議”字眼�？梢越�義詞替換為“合規(guī)監(jiān)管保證書(shū)”“合規(guī)監(jiān)管同意書(shū)”“合規(guī)監(jiān)管具結(jié)書(shū)”。

PS：律師從事合規(guī)業(yè)務(wù)的分類，按照時(shí)間線來(lái)分：

一號(hào)合規(guī)業(yè)務(wù)，是圖示上的A到B，指從企業(yè)創(chuàng)設(shè)開(kāi)始，貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，一直到風(fēng)險(xiǎn)警示出現(xiàn)為止。一號(hào)合規(guī)業(yè)務(wù)是以預(yù)防為核心，又可稱為預(yù)防性合規(guī)或合規(guī)體檢（包括顧問(wèn)、咨詢、培訓(xùn)、反舞弊調(diào)查與合規(guī)建設(shè)）。

二號(hào)合規(guī)業(yè)務(wù)，是圖示上的B到C，指企業(yè)收到行政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)警示，有行政機(jī)關(guān)界入調(diào)查，一直到行政違法行為被認(rèn)為有刑事犯罪嫌疑而移送公安機(jī)關(guān)調(diào)查為止，這個(gè)階段的業(yè)務(wù)核心內(nèi)容為行政調(diào)查應(yīng)對(duì)。

三號(hào)合規(guī)業(yè)務(wù)，是圖示上的C到D，指企業(yè)收到刑事調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)警示，到刑事案件正式立案之前。這個(gè)階段的業(yè)務(wù)核心內(nèi)容為刑事調(diào)查應(yīng)對(duì)。

四號(hào)合規(guī)業(yè)務(wù)，是圖示上的E到F，指涉案企業(yè)進(jìn)入審查起訴階段，這個(gè)階段的業(yè)務(wù)內(nèi)容核心為以整改為核心的合規(guī)不起訴下的合規(guī)監(jiān)控與刑事辯護(hù)。

鄭云龍律師執(zhí)業(yè)于內(nèi)蒙古紅城律師事務(wù)所，是赤峰誠(chéng)遠(yuǎn)法律咨詢服務(wù)有限公司的首席合作律師。鄭云龍律師中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)內(nèi)蒙古調(diào)解中心調(diào)解員、赤峰仲裁委員會(huì)仲裁員、赤峰市人民檢察院人民監(jiān)督員、赤峰市政府采購(gòu)專家?guī)旆�律專家、赤峰市松山區(qū)重大行政決策咨詢論證專家?guī)鞂＜摇，F(xiàn)擔(dān)任赤峰市財(cái)政局、赤峰市政府金融工作辦公室、赤峰市發(fā)展和改革委員會(huì)、赤峰市科學(xué)技術(shù)局、喀喇沁旗發(fā)展和改革委員會(huì)、喀喇沁旗住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、赤峰市交通投資集團(tuán)有限公司、赤峰市高鐵投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司等多家政府部門(mén)及國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)。

鄭律師專業(yè)領(lǐng)域：刑事案件（毒品犯罪、職務(wù)犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪）、行政案件、招投標(biāo)、政府采購(gòu)。

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